快讯 | 涉及六大违反规定问题 中信证券江西分公司收罚单

每经记者：王砚丹 每经编辑：吴永久

3月末2日，湖北证监局网站揭发了关于对摩根士丹利持股母公司湖北的子公司采取私自增加内部合规检查连续安全措施的立即、关于对的子公司负责人张新青采取出具警示等价安全措施的立即。

湖北证监局指出，摩根士丹利湖北的子公司存在增加经营场所未及时向监管部门调查结果、向可能会标准大于其可能会承受能力的投资者发送产品推介电话等两大情况。私自摩根士丹利湖北的子公司在本立即批示之日起1月内，每6个月末开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向其提请合规检查调查结果。

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