中信证券江西分公司“吃”罚单，涉及增加经营场所未及时向监管部门研究报告等六大违规问题

每经记者：王砚丹 每经编辑：杨永久

3年末2日，赣州证监局网站披露了关于对之中信股票作价有限新公司赣州分新公司作出责便增加实质上检查和检查次数措施的不得不、关于对分新公司负责人张新青作出出具橙色逆措施的不得不。

赣州证监局宣所称，之中信股票赣州分新公司普遍存在增加经营场所不曾幸而向政府部门机构通报、向后果等级少于其后果在短期内的按揭发送新产品推介手机短信等五大弊端。责便之中信股票赣州分新公司在本不得不发出通知前所1在短期内，每6个年末着手一次实质上检查和检查，并在每次检查后10个工作日内，向其报送检查和检查通报。

普遍存在五大弊端 责便增加实质上检查和检查次数

赣州证监局宣所称，经查，发现之中信股票赣州分新公司普遍存在以下弊端：一是负责人强制离岗期间备案了OA系统系统设计,实际代为此前技术人员与向政府部门机构通报的具体情况不一致。二是部分办公微电脑不曾按建议幸而录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法透过OA系统代为此前授权记事。三是增加经营场所不曾幸而向政府部门机构通报。四是普遍存在向后果等级少于其后果在短期内的按揭发送新产品推介手机短信的一般而言。五是融资融券报价、股票期权经纪报价、按揭持有人文本不曾作出领有用、登记管控，不曾作出连号管控、作废管控，保管人与用到人不曾分离。六是部分柜台业务普遍存在顾客持有人详细资料重要信息填写不足之处、《法定代表人授权信函》缺少等弊端。

赣州证监局认为，上述行为反映了之中信股票赣州分新公司检查和经营普遍存在弊端、实质上管控不完善，遵守了《股票新公司和股票企业Fund政府部门新公司检查和政府部门办法》（上交所便第166号制订）第六条的规定。责便其在本不得不发出通知前所1在短期内，每6个年末着手一次实质上检查和检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送检查和检查通报。张新青作为赣州分新公司负责人，对此负有直接责任，不得不对张新青作出出具橙色逆的行政政府部门措施。

承销分新公司因各类弊端收收钱时有时有所闻

值得一提的是，作为经营的机动部队守军，近年来承销分新公司违规也时有时有所闻。

2年末21日，赣州证监局向国泰君安赣州分新公司等候收钱，宣所称其普遍存在以下弊端：一是对部分适用拜会挑选出标准规范的赣江-同兴投顾签约按揭不曾进行拜会，遵守了《股票企业顾问业务暂行规定》。二是赣江-同兴企业顾问易思敏在透过股票企业顾问维修服务过程之中，普遍存在通过天涯社区及天涯社区群向按揭发布误导性陈述的行为。国泰君安赣州分新公司对易思敏透过股票企业顾问维修服务检查和政府部门不到位。赣州证监局不得不对国泰君安赣州分新公司作出责便改正的监督政府部门措施，建议其在收到本不得不书前所30日内完成查处，并向送交书面查处通报。易思敏则被作出出具橙色逆措施。

1年末，重庆证监局所称，平安股票重庆分新公司普遍存在以下弊端：一是在销售先锋期货新悦都于1期闭包资产政府部门计划（该新产品于2019年5年末成立，2021年5年末告一段落）过程之中，不曾勤勉尽责，不曾全面了解到按揭具体情况；二是时有所闻重大事件不曾向我局通报；三是作出赠送出土文物的形式吸引顾客持有人。因此，平安股票重庆分新公司受到处罚后，4名相关责任技术人员也大多受到了处罚。

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