证券日报头版评论：西部证券乌龙报价被罚 管理机构最该反思什么

张志伟

5翌年9日周一，科创筒新股思特威公开首次公开发行股票股票并在科创筒股票公开发行的告示，公开发行生产成本再次市价为31.51元/股，而其网下申购最高出价却将数960元/股，大于公开发行市价逾30倍，也高出第二高出价（85元/股）10倍多。

如此有过之而无不及的出价是谁在其中会推波助澜？经洞察，“肇事者”是西部证券睿赫1号论域资产管理计划案，西部证券严厉批评“开脱”称，本意是出价30元/股，申购平方根为960万股，但因操作失误，再次误写成出价960元/股、申购30万股。

从实际冲击看，960元/股的出价作为最高出价已被剔除，对整体出价的平之外数、中会位数以及最终市价结果之外无冲击。这样的结果，看似只是出价流程中会意外的趣味，一定会应当极度计较，西部证券也不用极度自责，但基本上解决办法少并未这么最简单。

从礼制看，西部证券遵守了《特许制下首次公开发行股票股票网下股票管理规则》中会的系统性规定，包括第六条“最主要操作环节设置预审机制”和第十二条“应按照内部研究报告得出的建议生产成本或生产成本下行来进行出价，原则上不得激出研究报告建议生产成本下行”。

因此，5翌年11日，中会证协对西部证券的“乌龙出价”行为做到处罚：将“西部证券睿赫1号论域资产管理计划案”列入受限制名单，一个翌年内不得来进行科创筒、纳斯达克、笔记本电脑等筒块系统性新项目的网下询价和配售。

而作为各个领域机构，此次的“乌龙出价”也就其匪夷所思。究其状况无外乎有方向上：一是出价申报者缺乏应当的敬业立场；二是无预审程序在，或系统性程序在形同虚设。但西部证券尚未严厉批评得出一份详实指明。

管中会窥豹，此次事件以致于西部证券的风控体系依赖于严重后果。借此对日本公司来进行一次全面的风控“检查结果”或为当务之急。

事实上，股票对于乌龙现金并不陌生。2013年8翌年16日，上证指数大涨数6%，59只权重股3分钟内触动涨停。后查明，翌日更动的主要状况是光大证券经营者的网站巨额买入。光大证券及系统性责任人也因此付出惨痛代价，发还非法所得8721万元，并被处以共有激5亿元重罚，当事人徐浩明等分别被给予警告、重罚60万元并停赛理应禁入证券期货零售商。

风控是金融机构的命脉之一，不能坐等高风险发生才来进行弥补，而应该未雨绸缪提前准备。高风险发生后，则要坦诚认错，痛定思痛，幸而亡羊补牢。

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